ในการจัดการกองทุนรวม ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์กระทำการ ดังต่อไปนี้
(๑) กระทำการใดๆอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่ผู้ ถือหน่วยลงทุนตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
(๒) ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นผู้รับผิดชอบดำเนินการนั้นเอง
(๓) ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่บริษัทหลัทรัพย์เดียวกัน นั้นเป็นผู้รับผิดชอบดำเนินการ - -
(๔) ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ของบริัทใดเกินอัตราส่วนที่ งานประกาศ กำหนด ทั้งนี้ สำนักงานจะกำหนดตามประเภทของหลักทรัพย์หรือตามประเภทของกิจการของบริษัท นั้นก็ได้ (๕)๘๓ กู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวม หรือก่อภาระผูกพันใดๆแก่ทรัพย์สินของ กองทุนรวม เว้นแต่เป็นการเข้าผูกพัตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือตามหลัเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การประกาศตาม(๔) สำนักงานจะประกาศกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ถือปฏิบัติ สำหรับแต่ละกองทุนรวมหรือรวมทุกกองทุนรวมที่บริษัทหลักทรัพย์เป็นผู้รับผิดชอบดำเนินการก็ได้