ข้อ ๑ ให้พนักงานของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งดำรงตำแหน่งดังต่อไปนี้ เป็นเจ้าหน้าที่ของรัฐผู้มีอำนาจปรับเป็นพินัยตามพระราชกำหนดนิติบุคคล เฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๔๐โดยการพิจารณาและดำเนินการปรับ เป็นพินัยให้ดำเนินการเป็นองค์คณะ ซึ่งประกอบด้วย
(๑) รองเลขาธิการที่ดูแลสายงานบังคับใช้กฎหมาย
(๒) ผู้ช่วยเลขาธิการที่ดูแลสายงานระดมทุน
(๓) ผู้ช่วยเลขาธิการที่ดูแลสายงานบังคับใช้กฎหมายที่ดูแลสายงานคดีปกครอง