กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑
สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา
ที่มา: สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา · ตัวบทกฎหมายที่ประกาศในราชกิจจานุเบกษา — การพิจารณาของผู้ดำเนินการ (ไม่ใช่สัญญาอนุญาต ไม่ใช่ความเห็นที่ปรึกษากฎหมาย) · sha256 7108fdac… · ดึงข้อมูล 2026-08-23 — หลักฐานเต็มท้ายหน้า
ฉบับนี้คืออะไร
ตัวบทนี้คือฉบับที่ประกาศในราชกิจจานุเบกษา ณ ปีที่ระบุ ไม่ใช่ฉบับรวมการแก้ไข มาตราที่ถูกแก้ไข เพิ่ม หรือยกเลิกภายหลังจะไม่ปรากฏ — ระบบยังไม่ได้ตรวจสถานะบังคับใช้ปัจจุบัน
สารบัญของฉบับนี้
- หมวด ๑ ผู้ขอรับใบอนุญาตมาตรา ๔–๑๑ · 8 มาตรา
- หมวด ๒ การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์มาตรา ๑๒–๑๗ · 6 มาตรา
- หมวด ๓ การคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เดิมมาตรา ๑๘–๒๓ · 6 มาตรา
- บทเฉพาะกาลมาตรา ๒๔–๓๐ · 7 มาตรา
ปรารภ
กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ และมาตรา ๙๐ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕อันเป็นกฎหมายที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิ และเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ประกอบกับมาตรา ๓๓มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ และมาตรา ๖๔ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัย อำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง ออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
ทุกมาตรา
ดูเป็นรายการ- ๑
ให้ยกเลิก
(๑) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๒(พ.ศ. ๒๕๓๖) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
(๒) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๕ (พ.ศ. ๒๕๓๙) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
(๓) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๙ (พ.ศ. ๒๕๔๐) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
(๔) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๓ (พ.ศ. ๒๕๔๑) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
(๕) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๕ (พ.ศ. ๒๕๔๓) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก
(๖) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๖ (พ.ศ. ๒๕๔๔) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
(๗) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๗ (พ.ศ. ๒๕๔๕) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
(๘) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๘ (พ.ศ. ๒๕๔๕) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
(๙) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๒๑ (พ.ศ. ๒๕๔๕) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
(๑๐) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๒๓(พ.ศ. ๒๕๔๕) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
(๑๑) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม พ.ศ. ๒๕๔๕
(๑๒) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษา การลงทุน พ.ศ. ๒๕๔๕
(๑๓) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วม ลงทุน พ.ศ. ๒๕๔๕
(๑๔) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อ ขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน พ.ศ. ๒๕๔๗
(๑๕) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๔๗
- ๒
ในกฎกระทรวงนี้ “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้
(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
(๒) การค้าหลักทรัพย์
(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
(๔) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก
(๕) การจัดการกองทุนรวม
(๖) การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(๗) กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
(๘) การจัดการเงินร่วมลงทุน “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้
(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
(๒) การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
(๔) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
(๕) กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้
(๑) การจัดการกองทุนรวม
(๒) การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(๓) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
(๔) การค้าหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
(๕) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
(๖) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
(๗) การจัดการเงินร่วมลงทุน “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้
(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
(๒) การค้าหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน “ผู้ขอรับใบอนุญาต” หมายความว่า ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตาม กฎกระทรวงนี้ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก “ธนาคารพาณิชย์” หมายความว่า ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ หรือกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน “บริษัทประกันชีวิต” หมายความว่า บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต “บริษัท” หมายความว่า บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด “กลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน” หมายความว่า กลุ่มของนิติบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกันในโครงสร้าง การถือหุ้น โดยนิติบุคคลในกลุ่มทุกรายมีความสัมพันธ์ระหว่างกันในลักษณะเป็นบริษัทใหญ่หรือ บริษัทย่อย หรือนิติบุคคลในกลุ่มมีผู้ถือหุ้นเป็นนิติบุคคลเดียวกัน ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เป็นจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น “บริษัทใหญ่” หมายความว่า
(๑) บริษัทที่ถือหุ้นในผู้ขอรับใบอนุญาตเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ทั้งหมดของผู้ขอรับใบอนุญาต
(๒) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม
(๑) เกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ทั้งหมดของบริษัทนั้น
(๓) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทอื่นต่อไปเป็นทอดๆโดยเริ่มจากบริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม
(๒) และในแต่ละทอดมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท อื่นนั้น หรือ
(๔) บริษัทที่ถือหุ้นในผู้ขอรับใบอนุญาตไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เป็นจำนวนหรือ รวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผู้ขอรับใบอนุญาต “บริษัทย่อย” หมายความว่า
(๑) บริษัทที่มีบริษัทใหญ่ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ทั้งหมดของบริษัทนั้น
(๒) บริษัทที่มีบริษัทตาม
(๑) ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ทั้งหมดของบริษัทนั้น
(๓) บริษัทที่มีบริษัทอื่นถือหุ้นต่อไปเป็นทอดๆโดยเริ่มจากบริษัทที่มีบริษัทตาม
(๒) ถือหุ้น และการถือหุ้นของบริษัทอื่นในแต่ละทอดมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิ ออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น หรือ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก
(๔) บริษัทที่มีบริษัทใหญ่หรือบริษัทอื่นตาม (๑) (๒) หรือ
(๓) ถือหุ้น ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อม เป็นจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด ของบริษัทนั้น
- ๓
กฎกระทรวงนี้ให้ใช้บังคับแก่การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้
(๑) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก
(๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข
(๓) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค
(๔) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง
(๕) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
(๖) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
(๗) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน
หมวด ๑ ผู้ขอรับใบอนุญาต
8 มาตรา- ๔
ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ต้องเป็น
(๑) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์ แต่ไม่รวมถึงบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ หรือการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน
(๒) บริษัทหลักทรัพย์นอกเหนือจากบริษัทหลักทรัพย์ตาม
(๑) แต่ไม่รวมถึงสถาบันการเงิน ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่นซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายหลังจากมีสถานะเป็น สถาบันการเงินแล้ว
(๓) ธนาคารพาณิชย์
(๔) สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ
(๕) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก
- ๕
ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ต้องเป็น
(๑) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
(๒) ธนาคารพาณิชย์
(๓) สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ
(๔) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข
- ๖
ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ต้องเป็น
(๑) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
(๒) บริษัทหลักทรัพย์นอกเหนือจากบริษัทหลักทรัพย์ตาม
(๑) แต่ไม่รวมถึงสถาบันการเงิน ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่นซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายหลังจากมีสถานะเป็น สถาบันการเงินแล้ว
(๓) ธนาคารพาณิชย์
(๔) บริษัทประกันชีวิต
(๕) สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
(๖) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค โดยมีผู้ถือหุ้น รายใดรายหนึ่งหรือหลายรายดังต่อไปนี้ถือหุ้นไม่น้อยกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้ว ทั้งหมด
(ก) นิติบุคคลตาม (๒) (๓) (๔) หรือ (๕)
(ข) บริษัทที่ถือหุ้นในนิติบุคคลตาม (๒) (๓) (๔) หรือ
(๕) รายใดรายหนึ่ง ไม่น้อยกว่า ร้อยละห้าสิบเอ็ดของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น หรือ
(๗) บริษัทนอกเหนือจากบริษัทตาม
(๖) ที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบ ค
- ๗
ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง ต้องเป็น
(๑) บริษัทหลักทรัพย์
(๒) ธนาคารพาณิชย์
(๓) บริษัทประกันชีวิต
(๔) สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก
(๕) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง
- ๘
ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนต้องเป็น
(๑) บริษัทหลักทรัพย์
(๒) ธนาคารพาณิชย์
(๓) บริษัทประกันชีวิต
(๔) สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ
(๕) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็น ที่ปรึกษาการลงทุน
- ๙
ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืม หลักทรัพย์ต้องเป็น
(๑) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์ แต่ไม่รวมถึงบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ หรือการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน
(๒) ธนาคารพาณิชย์
(๓) สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ
(๔) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการ การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
- ๑๐
ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุนต้อง เป็นบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงิน ร่วมลงทุน
- ๑๑
ผู้ขอรับใบอนุญาตจะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่อเมื่อมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(๑) มีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วไม่น้อยกว่าจำนวนที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
(๒) ไม่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือมี พฤติการณ์อื่นที่แสดงให้เห็นว่าอยู่ในระหว่างประสบปัญหาทางการเงิน รวมทั้งไม่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่า มีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก
(๓) สามารถดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่จัดตั้ง นิติบุคคลนั้นหรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น
(๔) แสดงได้ว่าบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการ จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต มีคุณสมบัติ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๑๐๓ และประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ว่าด้วยคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
(๕) แสดงได้ว่าบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศ กระทรวงการคลังว่าด้วยการกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็น ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
หมวด ๒ การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
6 มาตรา- ๑๒
ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคำขอต่อสำนักงานตามแบบและวิธีการพร้อมทั้งเอกสาร หลักฐานตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
- ๑๓
การขอรับใบอนุญาต ให้ยื่นคำขอได้ตามกำหนดเวลาดังต่อไปนี้
(๑) กรณีผู้ขอรับใบอนุญาตตามข้อ ๔(๑) ข้อ ๕(๑) (๒) และ
(๓) ข้อ ๖ (๑) (๒) (๓) (๔) (๕) และ
(๖) ข้อ ๗ข้อ ๘ข้อ ๙ และข้อ ๑๐ ให้ยื่นคำขอได้ตั้งแต่วันที่กฎกระทรวงนี้มีผลใช้ บังคับเป็นต้นไป
(๒) กรณีผู้ขอรับใบอนุญาตตามข้อ ๔(๒) (๓) (๔) และ
(๕) ข้อ ๕(๔) และข้อ ๖
(๗) ให้ยื่นคำขอได้ตั้งแต่วันที่ ๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕เป็นต้นไป
- ๑๔
ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่ามีความจำเป็นและสมควร และได้รับความยินยอมจาก ผู้ขอรับใบอนุญาต ให้พนักงานเจ้าหน้าที่มีอำนาจเข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจหรือสถานที่ตั้งของ ผู้นั้นหรือสถานที่อื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อตรวจสอบฐานะการเงิน การดำเนินงาน สินทรัพย์ หรือข้อมูลต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องของผู้ขอรับใบอนุญาตได้
- ๑๕
ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าผู้ขอรับใบอนุญาตเป็นผู้มีคุณสมบัติ ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดในข้อ ๑๑ ภายในหกสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอและ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก เอกสารหลักฐานครบถ้วน ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. เสนอแนะรัฐมนตรีเพื่อพิจารณาออกใบอนุญาต และให้รัฐมนตรีพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับข้อเสนอแนะของ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามแบบที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ กำหนด
- ๑๖
ในการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้รัฐมนตรีกำหนดเงื่อนไข ในกรณีดังต่อไปนี้ไว้ด้วย
(๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่กำหนดในใบอนุญาตได้ ต่อเมื่อสำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถแสดงได้ถึงเรื่องดังต่อไปนี้
(ก) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ
(ข) มีนโยบายและมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์การป้องกัน การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร การควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยง ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอเริ่มประกอบธุรกิจที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมี มาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว้
(ค) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอเริ่ม ประกอบธุรกิจ
(ง) มีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ ขอเริ่มประกอบธุรกิจ
(๒) ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่งตามที่กำหนด ในใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายในหนึ่งร้อยแปดสิบวันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต
(๓) ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องดำรงคุณสมบัติตามข้อ ๑๑ และดำเนินการในเรื่องที่ได้แสดงไว้ใน (๑) (ก) (ข) (ค) และ
(ง) ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
(๔) ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องดำรงสถานะการเป็นนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันตลอดเวลา ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ตามรายละเอียดโครงสร้างการถือหุ้นที่ได้แสดงไว้ล่าสุดต่อสำนักงาน
(๕) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ซึ่งเป็นนิติบุคคลตามข้อ ๖
(๖) และได้รับใบอนุญาตก่อนวันที่ ๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕ต้องดำรงสัดส่วนการถือหุ้นให้มีลักษณะ ตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๖
(๖) จนถึงวันที่ ๓๑ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๔ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก
(๖) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน ต้องดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไข ที่กำหนดในวรรคหนึ่ง รัฐมนตรีโดยข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพิกถอนใบอนุญาต ดังกล่าวได้
- ๑๗
ภายใต้บังคับวรรคสอง คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้เสียค่าธรรมเนียมตามบัญชีอัตราค่าธรรมเนียมท้ายกฎกระทรวงนี้ ในกรณีที่เป็นการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก หากผู้ขอรับใบอนุญาต หรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ลดค่าธรรมเนียม ใบอนุญาตดังกล่าวที่ผู้ขอรับใบอนุญาต จะต้องเสียเป็นจำนวนที่เท่ากับค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้ขอรับ ใบอนุญาตหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันรายใดรายหนึ่งเพียงรายเดียวได้เสียไว้แล้ว ทั้งนี้ จำนวนเงินดังกล่าวต้องไม่เกินกว่าค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ที่ผู้ขอรับ ใบอนุญาตจะต้องเสีย ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้เสียค่าธรรมเนียมในวันที่ได้รับใบอนุญาต
หมวด ๓ การคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เดิม
6 มาตรา- ๑๘
ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบ ข หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เพิ่มขึ้นนอกเหนือจากประเภทที่ได้รับอนุญาตตามใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ตนมีอยู่เดิม ให้ยื่นคำขอตามที่กำหนดในหมวด ๒ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก ในการยื่นคำขอตามวรรคหนึ่ง ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคำขอเพื่อคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ซึ่งตนหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอดังกล่าวพร้อมกันด้วย ทั้งนี้ ตามที่กำหนดในข้อ ๑๙ ข้อ ๒๐ หรือข้อ ๒๑ แล้วแต่กรณี
- ๑๙
ในกรณีที่เป็นการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ให้ผู้ขอรับ ใบอนุญาตดำเนินการเพื่อคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้
(๑) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบ ค ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษา การลงทุน การจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และการจัดการเงินร่วมลงทุน ซึ่งผู้ขอรับใบอนุญาตมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอ
(๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุน ส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ยกเว้นการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วย ลงทุน ซึ่งนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอ
- ๒๐
ในกรณีที่เป็นการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ให้ผู้ขอรับ ใบอนุญาตดำเนินการเพื่อคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้
(๑) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ซึ่งผู้ขอรับใบอนุญาตมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอ
(๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ซึ่งนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอ
- ๒๑
ในกรณีที่เป็นการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ให้ผู้ขอรับ ใบอนุญาตดำเนินการเพื่อคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้
(๑) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การจัดการ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก เงินร่วมลงทุน และการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ ทั้งนี้ เฉพาะที่เป็นหน่วยลงทุน ซึ่งผู้ขอรับใบอนุญาตมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอ
(๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมและการจัดการ กองทุนส่วนบุคคล ซึ่งนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอ
- ๒๒
ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งต้องดำรงสถานะเป็นนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคล เดียวกันตามเงื่อนไขที่กำหนดในข้อ ๑๖
(๔) จะเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้นจนทำให้ไม่มีสถานะ ดังกล่าว หากประสงค์จะประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตต่อไป ให้ผู้นั้นยื่นคำขอเพื่อคืน ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าวต่อสำนักงานก่อนวันที่มีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้น พร้อมกับคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามที่กำหนดในหมวด ๒
- ๒๓
ในกรณีที่ได้มีการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ขอรับใบอนุญาต ซึ่งได้ยื่นคำขอเพื่อคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ ๑๘ วรรคสอง หรือข้อ ๒๒ แล้วแต่กรณี ให้ใบอนุญาตที่ออกดังกล่าวมีผลใช้บังคับในวันที่มีการยกเลิกใบอนุญาตที่คืนนั้น
บทเฉพาะกาล
7 มาตรา- ๒๔
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดย กฎกระทรวงนี้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตต่อไปได้ ภายใต้เงื่อนไขที่กำหนดใน ใบอนุญาตดังกล่าว โดยให้ผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเลือกเสียค่าธรรมเนียมใบอนุญาตโดยชำระเป็นรายปี เสียค่าธรรมเนียมใบอนุญาตให้ครบถ้วนตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนดไว้ในกฎกระทรวง ดังกล่าว
- ๒๕
คำขอรับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และคำขอความเห็นชอบในการ จัดตั้งบริษัทที่ได้ยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดย กฎกระทรวงนี้ หากได้มีการยื่นเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนแล้วก่อนวันที่กฎกระทรวงนี้มีผลใช้ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก บังคับ ให้การขอรับใบอนุญาต การขอความเห็นชอบ การอนุญาต การให้ความเห็นชอบ และการเสีย ค่าธรรมเนียมเป็นไปตามกฎกระทรวงดังกล่าวและประกาศที่เกี่ยวข้องต่อไป
- ๒๖
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืม หลักทรัพย์ และประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุนตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดตามกฎกระทรวงนี้
- ๒๗
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ มีหน้าที่ดำรงสัดส่วนการถือหุ้นตามลักษณะและ ระยะเวลาที่กำหนดในกฎกระทรวงดังกล่าวต่อไป ทั้งนี้ ไม่เกินวันที่ ๓๑ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๔
- ๒๘
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ ดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาที่ได้รับ ใบอนุญาต
(๑) มีวัตถุประสงค์เพื่อการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะประเภทที่ได้รับใบอนุญาตและ กิจการอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาต
(๒) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วม ลงทุน โดยพิจารณาจากระบบการควบคุมภายใน ระบบการจัดเก็บเอกสารหลักฐานและระบบการจัดทำ รายงานเกี่ยวกับการจัดการเงินร่วมลงทุน
(๓) มีความพร้อมด้านบุคลากรที่รับผิดชอบด้านการจัดการเงินร่วมลงทุน โดยพิจารณาจาก ความรู้ ความสามารถ ความซื่อสัตย์สุจริต และประวัติการทำงานของผู้บริหาร
- ๒๙
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนตามกฎกระทรวง ซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ ดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาที่ได้รับใบอนุญาต
(๑) ดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่จัดตั้งนิติบุคคลนั้น หรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น
(๒) ไม่มีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายและไม่มีพฤติการณ์อื่นที่ทำให้ประสบ ปัญหาทางการเงิน รวมทั้งไม่มีข้อบกพร่องหรือความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการ ปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก
(๓) มีผู้บริหารซึ่งเป็นบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของบริษัทหรือ คณะกรรมการของสถาบันการเงินให้เป็นผู้รับผิดชอบดูแลสูงสุดในการบริหารงาน โดยเป็นผู้ที่มี ความสามารถในการจัดการ มีจริยธรรม และมีความซื่อสัตย์สุจริต มีความเข้าใจและรับผิดชอบต่อการ ดำเนินธุรกิจ
(๔) มีการกำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบที่ชัดเจนของผู้บริหารและ หน่วยงานต่าง ๆ
(๕) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ได้รับ ใบอนุญาต
(๖) มีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามประเภทที่ได้รับใบอนุญาต
- ๓๐
ให้บรรดาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ออกตามความในกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ และใช้บังคับอยู่ก่อนวันที่กฎกระทรวงนี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับความ ในกฎกระทรวงนี้ ทั้งนี้ จนกว่าจะได้มีประกาศที่ออกตามความในกฎกระทรวงนี้ในเรื่องเดียวกัน ออกใช้บังคับ ให้ไว้ ณวันที่ ๒๕มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ฉลองภพ สุสังกร์กาญจน์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง บัญชีอัตราค่าธรรมเนียมการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ๑. ค่าธรรมเนียมคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ คำขอละ ๓๐,๐๐๐บาท ๒.ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ๒.๑ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก สำหรับผู้ขอรับใบอนุญาตที่เป็นนิติบุคคลตามข้อ ๔ของกฎกระทรวง ให้เป็นไปตามอัตราดังต่อไปนี้ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ขอรับใบอนุญาต ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไปใบละ
(๑) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่ไม่ใช่กรณีตาม (๒)ถึง
(๑๖) - ๒๐,๐๐๐,๐๐๐บาท
(๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน - ๑๖,๐๐๐,๐๐๐บาท ส่วนบุคคลอยู่แล้ว
(๓) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ - ๑๕,๕๐๐,๐๐๐บาท กองทุนรวมอยู่แล้ว
(๔) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบขหรือใบอนุญาต - ๑๕,๐๐๐,๐๐๐บาท ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบคอย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว
(๕) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็น - ๑๕,๐๐๐,๐๐๐บาท ตราสารแห่งหนี้อยู่แล้ว ๒ ผู้ขอรับใบอนุญาต ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลอยู่แล้ว
(๗) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ส่วนบุคคลและใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบขอยู่แล้ว
(๘) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสาร แห่งหนี้ และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลอยู่แล้ว
(๙) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบขอยู่แล้ว
(๑๐) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมี ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสาร แห่งหนี้ และการจัดการกองทุนรวมอยู่แล้ว
(๑๑) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบขและใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบคอยู่แล้ว ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไปใบละ - ๑๕,๐๐๐,๐๐๐บาท - ๑๑,๐๐๐,๐๐๐บาท - ๑๑,๐๐๐,๐๐๐บาท - ๑๐,๕๐๐,๐๐๐บาท - ๑๐,๕๐๐,๐๐๐บาท - ๑๐,๐๐๐,๐๐๐บาท
(๖) ๓ ผู้ขอรับใบอนุญาต
(๑๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคลและใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบขอยู่แล้ว
(๑๓) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสาร แห่งหนี้ และใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบคอยู่แล้ว
(๑๔) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็น ตราสารแห่งหนี้ การจัดการกองทุนรวมและการจัดการกองทุน ส่วนบุคคลอยู่แล้ว
(๑๕) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์ และ (๑๕.๑) มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การค้าหลักทรัพย์อยู่แล้ว (๑๕.๒) มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อยู่แล้ว ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไปใบละ - ๑๐,๐๐๐,๐๐๐บาท - ๑๐,๐๐๐,๐๐๐บาท - ๑๐,๐๐๐,๐๐๐บาท ๒,๕๐๐,๐๐๐บาท ๒,๕๐๐,๐๐๐บาท ๒,๕๐๐,๐๐๐บาท ๒,๕๐๐,๐๐๐บาท ๔ ผู้ขอรับใบอนุญาต (๑๕.๓) (๑๕.๔) (๑๕.๕) (๑๕.๖) (๑๕.๗) (๑๕.๘) มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ และ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อยู่แล้ว มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อยู่แล้ว มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และ การจัดการกองทุนส่วนบุคคลอยู่แล้ว มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และ การจัดการกองทุนรวมอยู่แล้ว มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ การจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ และใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบคอยู่แล้ว มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ การจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ การจัดการกองทุนรวมและการจัดการกองทุน ส่วนบุคคลอยู่แล้ว ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไปใบละ ๒,๐๐๐,๐๐๐บาท ๒,๐๐๐,๐๐๐บาท ๑,๕๐๐,๐๐๐บาท ๑,๕๐๐,๐๐๐บาท ๑,๐๐๐,๐๐๐บาท ๑,๐๐๐,๐๐๐บาท ๕๐๐,๐๐๐บาท ๕๐๐,๐๐๐บาท ๕๐๐,๐๐๐บาท ๕๐๐,๐๐๐บาท ๕๐๐,๐๐๐บาท ๕๐๐,๐๐๐บาท ๕ ผู้ขอรับใบอนุญาต มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบคอยู่แล้ว (๑๕.๑๐) มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้า หลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การจัดการ กองทุนรวมและการจัดการกองทุนส่วนบุคคลอยู่แล้ว
(๑๖) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกอยู่แล้ว ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไปใบละ ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม (๑๕.๙) ๖ ๒.๒ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข สำหรับผู้ขอรับใบอนุญาตที่เป็นนิติบุคคลตามข้อ ๕ของกฎกระทรวงให้เป็นไปตามอัตรา ดังต่อไปนี้ ผู้ขอรับใบอนุญาต (๑) (๒) (๓)
(๔) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่ไม่ใช่กรณีตาม (๒)(๓)หรือ
(๔) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็น ตราสารแห่งหนี้ อย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็น ตราสารแห่งหนี้อยู่แล้ว ผู้ขอรับใบอนุญาตที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกหรือใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบขอย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ๑,๐๐๐,๐๐๐บาท ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไป ใบละ ๕,๐๐๐,๐๐๐บาท ๕๐๐,๐๐๐บาท ๔,๕๐๐,๐๐๐บาท ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ๗ ๒.๓ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค สำหรับผู้ขอรับใบอนุญาตที่เป็นนิติบุคคลตามข้อ ๖ของกฎกระทรวงให้เป็นไปตามอัตรา ดังต่อไปนี้ ผู้ขอรับใบอนุญาต
(๑) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่ไม่ใช่กรณีตาม (๒)(๓)(๔)หรือ (๕)
(๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ส่วนบุคคลอยู่แล้ว
(๓) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ กองทุนรวมอยู่แล้ว
(๔) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ กองทุนรวมและการจัดการกองทุนส่วนบุคคลอยู่แล้ว
(๕) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกหรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบคอย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ๑,๕๐๐,๐๐๐บาท ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไป ใบละ ๕,๐๐๐,๐๐๐บาท ๑,๐๐๐,๐๐๐บาท ๑,๐๐๐,๐๐๐บาท ๕๐๐,๐๐๐บาท ๕๐๐,๐๐๐บาท ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ๘ ๒.๔ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบงสำหรับผู้ขอรับใบอนุญาตที่เป็นนิติบุคคลตามข้อ ๗ของกฎกระทรวงให้เป็นไปตามอัตรา ดังต่อไปนี้ ผู้ขอรับใบอนุญาต
(๑) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่ไม่ใช่กรณีตาม (๒)
(๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกหรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบคอย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ๓๐,๐๐๐บาท ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ เป็นต้นไป ใบละ ๓๐,๐๐๐บาท ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม ๒.๕ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน สำหรับผู้ขอรับใบอนุญาตที่เป็นนิติบุคคลตามข้อ ๘ ของกฎกระทรวงให้เป็นไปตามอัตราดังต่อไปนี้ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ขอรับใบอนุญาต ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไป ใบละ
(๑) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่ไม่ใช่กรณีตาม
(๒) ๓๐,๐๐๐บาท ๓๐,๐๐๐บาท
(๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบขหรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบค ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม อย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ๙ ๒.๖ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ สำหรับผู้ขอรับใบอนุญาตที่เป็นนิติบุคคล ตามข้อ ๙ของกฎกระทรวงให้เป็นไปตามอัตราดังต่อไปนี้ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ขอรับใบอนุญาต ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไป ใบละ
(๑) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่ไม่ใช่กรณีตาม
(๒) ๓๐,๐๐๐บาท ๓๐,๐๐๐บาท
(๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกหรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจ ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม หลักทรัพย์แบบขอย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ๒.๗ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุนสำหรับผู้ขอรับใบอนุญาตที่เป็นนิติบุคคลตามข้อ ๑๐ ของกฎกระทรวงให้เป็นไปตามอัตราดังต่อไปนี้ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ขอรับใบอนุญาต ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อนวันที่ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่วันที่ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕ ใบละ ๑มกราคมพ.ศ.๒๕๕๕เป็นต้นไป ใบละ
(๑) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่ไม่ใช่กรณีตาม
(๒) ๓๐,๐๐๐บาท ๓๐,๐๐๐บาท
(๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกหรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจ ไม่มีค่าธรรมเนียม ไม่มีค่าธรรมเนียม หลักทรัพย์แบบคอย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ๑๐ ๓.ในกรณีที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมากกว่าหนึ่งราย ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หลายใบอนุญาตมาในคราวเดียวกัน ให้คำนวณค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่กำหนดใน ๒.ในแต่ละกรณีดังต่อไปนี้ ๓.๑กรณีที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกและขอรับใบอนุญาตแบบอื่นตามกฎกระทรวงนี้ มาในคราวเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าจะขอรับใบอนุญาตแบบละหนึ่งใบหรือหลายใบ ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตดังกล่าวร่วมกันชำระค่าธรรมเนียมเฉพาะใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๑เพียงหนึ่งใบ ๓.๒กรณีที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบขและใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบค มาในคราวเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าจะขอรับใบอนุญาตแบบละหนึ่งใบหรือหลายใบ ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตดังกล่าวร่วมกันชำระค่าธรรมเนียมทั้งใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบขตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๒เพียงหนึ่งใบ และใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบคตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๓เพียงหนึ่งใบ ๓.๓กรณีที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบข หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบคแบบหนึ่งแบบใดโดยขอหลายใบในคราวเดียวกันให้ผู้ขอรับใบอนุญาตดังกล่าวร่วมกันชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบกตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๑หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบขตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๒หรือใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์แบบคตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๓แล้วแต่กรณีเพียงหนึ่งใบ ๓.๔กรณีที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบขและขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ในคราวเดียวกันให้ผู้ขอรับใบอนุญาต ดังกล่าวร่วมกันชำระค่าธรรมเนียมเฉพาะใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบขตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๒เพียงหนึ่งใบ ๓.๕กรณีที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบคและขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน ในคราวเดียวกัน ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตดังกล่าว ร่วมกันชำระค่าธรรมเนียมเฉพาะใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบคตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๓เพียงหนึ่งใบ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ โดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงคุณสมบัติของ ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ที่มีคุณสมบัติเหมาะสมและความพร้อม ในด้านการเงินและการบริหารงานสามารถประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยมีความเป็นอิสระในการ จัดโครงสร้างการประกอบธุรกิจ อันจะเป็นการส่งเสริมและสนับสนุนให้มีผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท ต่าง ๆ มากขึ้น และปรับปรุงการออกใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อให้มีการออกใบอนุญาต ที่ครอบคลุมการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หลายประเภทได้ ซึ่งเป็นการรองรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ในลักษณะครบวงจร รวมทั้งกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์สามารถจัดหรือปรับเปลี่ยนโครงสร้าง องค์กรให้สอดคล้องกับความต้องการในทางธุรกิจของตนได้โดยเสียค่าใช้จ่ายน้อยที่สุด ประกอบกับมาตรา ๙๐ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕บัญญัติให้การขอรับใบอนุญาต และการออกใบอนุญาตในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ตลอดจนเสียค่าธรรมเนียมตามที่กำหนดในกฎกระทรวง จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้ เล่ม ๑๒๙ ตอนที่ ๙๒ ก กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๕ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ และมาตรา ๙๐ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ อันเป็นกฎหมายที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิ และเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ และมาตรา ๖๔ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัย อำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
ที่มาของตัวบทนี้
- ผู้เผยแพร่ไฟล์
- สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกาดัชนีกฎหมายของสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา
- หน้ารายการของกฤษฎีกา
- https://www.ocs.go.th/searchlaw/law-index/item/14837ตัวบทกฎหมายที่ประกาศในราชกิจจานุเบกษา — การพิจารณาของผู้ดำเนินการ (ไม่ใช่สัญญาอนุญาต ไม่ใช่ความเห็นที่ปรึกษากฎหมาย) — สัญญาอนุญาตประกาศอยู่ในระเบียนชุดข้อมูลนี้ — คือหลักฐานสัญญาอนุญาตของตัวบททั้งฉบับ
- ไฟล์ต้นทาง
- https://www.ocs.go.th/searchlaw/power_link/download/eyJ1dWlkIjoiMTc0NWMwNWUtM2MwZi00ZWI3LTk1YzItMDE5YWI3ZjgyNjM5IiwiZmlsZW5hbWUiOiLguKswMDE1IOC4geC4juC4geC4o-C4sOC4l-C4o-C4p-C4hyAyNTUxLTMy4LiBLTcwICjguInguJrguLHguJogVXBkYXRlIDI1NjMtOTjguIEtMTApLnBkZiJ9.XIsCR0e7Ie20UAeJKCKmPGRo-NbH7zPqkY2hyJliEMI45 หน้า
- ค่าตรวจสอบไฟล์ (checksum)
- sha256:7108fdac0d4486270294086bcf1d94a0e29275677639c5077f7179b0f752ac8aดึงเมื่อ 2026-08-23T23:50:09.211Z
- วิธีดึงข้อความ
- pdftotext -layout บน ToUnicode ที่ซ่อม (repair-tounicode.py)ผ่านด่านตรวจของ ai-law: ซ่อม ToUnicode · คืนสระ ำ · ลำดับมาตราต่อเนื่อง · เทียบพยาน OCR