กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๕

ให้ยกเลิกความในบทนิยามคำว่า “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข” “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค” และ “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง” ในข้อ ๒ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้

(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และศุกูก

(๒) การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และศุกูก

(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และศุกูก

(๔) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(๕) กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้

(๑) การจัดการกองทุนรวม

(๒) การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(๓) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ใบทรัสต์ของทรัสต์ ที่มีลักษณะ ทำนองเดียวกับกองทุนรวม หรือหลักทรัพย์อื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้เป็นหลักทรัพย์ที่มีลักษณะ การลงทุนทำนองเดียวกับหน่วยลงทุน เล่ม ๑๒๙ ตอนที่ ๙๒ ก

(๔) การค้าหลักทรัพย์ตามที่กำหนดใน (๓)

(๕) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ตามที่กำหนดใน (๓)

(๖) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(๗) การจัดการเงินร่วมลงทุน “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้

(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ใบทรัสต์ของทรัสต์ ที่มีลักษณะ ทำนองเดียวกับกองทุนรวม หรือหลักทรัพย์อื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้เป็นหลักทรัพย์ที่มีลักษณะ การลงทุนทำนองเดียวกับหน่วยลงทุน

(๒) การค้าหลักทรัพย์ตามที่กำหนดใน (๑)

(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ตามที่กำหนดใน (๑)”

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้อยู่ก่อนวันที่กฎกระทรวงนี้ใช้บังคับ สามารถประกอบธุรกิจหลักทรัพย์สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นศุกูก ได้เพิ่มเติมด้วย

(๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑

(๒) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ซึ่งประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวต่อไปได้ตามข้อ ๒๔ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้อยู่ก่อนวันที่กฎกระทรวงนี้ใช้บังคับ สามารถประกอบธุรกิจหลักทรัพย์สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นใบทรัสต์ของทรัสต์ ที่มีลักษณะทำนองเดียวกับ กองทุนรวมได้เพิ่มเติมด้วย

(๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค และใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบ ง ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑

(๒) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ซึ่งประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทดังกล่าวต่อไปได้ตามข้อ ๒๔ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกำหนดให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่ง สามารถประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ได้รับอนุญาต สำหรับหลักทรัพย์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้เป็นหลักทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนทำนองเดียวกับหน่วยลงทุนก็ได้ ให้ไว้ ณ วันที่ ๑๙ กันยายน พ.ศ. ๒๕๕๕ กิตติรัตน์ ณ ระนอง รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง เล่ม ๑๒๙ ตอนที่ ๙๒ ก หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ โดยที่ศุกูกเป็นการระดมทุนอย่างหนึ่งตามหลัก ศาสนาอิสลาม ซึ่งมีลักษณะเป็นตราสารทางการเงินประเภทหนึ่ง และในปัจจุบันในการจัดตั้งทรัสต์ เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน ทรัสตี ต้องออกใบทรัสต์ซึ่งเป็นตราสารหรือหลักฐานเพื่อแสดงสิทธิของผู้ถือในฐานะ ผู้รับประโยชน์จากการจัดการกองทรัสต์ ประกอบกับในอนาคตธุรกิจการจัดการลงทุนที่มีการระดมทุนจาก ประชาชนผ่านการออกตราสารอาจกระทำโดยการก่อตั้งองค์กรธุรกิจรูปแบบต่าง ๆ ที่มีการออกตราสารอันมี ลักษณะทำนองเดียวกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ดังนั้น เพื่อเป็นการรองรับการระดมทุนในรูปแบบดังกล่าว และเป็นการส่งเสริมตลาดทุนของไทยให้มีการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นศุกูก ใบทรัสต์ หรือหลักทรัพย์อื่นที่มี ลักษณะทำนองเดียวกับหน่วยลงทุนที่จะมีต่อไปในอนาคต สมควรแก้ไขเพิ่มเติมบทนิยามคำว่า “ใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข” “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค” และ “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบ ง” เพื่อให้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ขยายครอบคลุมถึงศุกูก และประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ขยายครอบคลุมถึงใบทรัสต์ของทรัสต์ที่มีลักษณะทำนองเดียวกับกองทุนรวมและหลักทรัพย์อื่นที่มีลักษณะการลงทุน ทำนองเดียวกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวม จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้ เล่ม ๑๓๐ ตอนที่ ๑ ก กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๓) พ.ศ. ๒๕๕๕ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ วรรคหนึ่ง และมาตรา ๙๐ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ อันเป็นกฎหมายที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิ และเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ และมาตรา ๖๔ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจ ตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้