กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๗

คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง ตามข้อ ๗

(๕) และคำขอรับ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ตามข้อ ๘

(๕) ที่ได้ยื่นไว้ก่อน วันที่กฎกระทรวงนี้ใช้บังคับ ให้ถือว่าเป็นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ ๗

(๕) หรือข้อ ๘

(๕) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงนี้ แล้วแต่กรณี ให้ไว้ ณ วันที่ ๒๔ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๗ กิตติรัตน์ ณ ระนอง รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง เล่ม ๑๓๑ ตอนที่ ๔๔ ก หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ โดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงหลักเกณฑ์ การขอรับใบอนุญาตและคุณสมบัติของผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง และใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน เพื่อเปิดโอกาสให้บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด ที่จัดตั้งตามกฎหมายไทยที่มีคุณสมบัติเหมาะสมและความพร้อมในการให้บริการด้านหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน แก่ผู้ลงทุน และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนให้แก่ผู้ลงทุน สามารถขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทดังกล่าวได้โดยไม่จำต้องจัดตั้งบริษัทขึ้นใหม่ อันจะเป็นประโยชน์แก่ผู้ลงทุนในการเข้าถึงช่องทางการลงทุน โดยเฉพาะในการซื้อขายกองทุนรวมหรือกองทุนอื่น ซึ่งมีลักษณะเดียวกับกองทุนรวมและมีทางเลือกในการลงทุน เพิ่มขึ้น รวมทั้งได้รับข้อมูลเพื่อประกอบการพิจารณาตัดสินใจลงทุนได้ดียิ่งขึ้น จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้ เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก หนา้ ๕ กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๕) พ.ศ. ๒๕๖๓ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ วรรคหนึ่ง และมาตรา ๙๐ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้