กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑

สารบัญของฉบับนี้

1. หมวด ๑ ผู้ขอรับใบอนุญาตมาตรา ๔–๑๑ · 8มาตรา ๔–๑๑ · 8 มาตรา
2. หมวด ๒ การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์มาตรา ๑๒–๑๗ · 6มาตรา ๑๒–๑๗ · 6 มาตรา
3. หมวด ๓ การคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เดิมมาตรา ๑๘–๒๓ · 6มาตรา ๑๘–๒๓ · 6 มาตรา
4. บทเฉพาะกาลมาตรา ๒๔–๓๐ · 7มาตรา ๒๔–๓๐ · 7 มาตรา

ปรารภ

กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ และมาตรา ๙๐ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕อันเป็นกฎหมายที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิ และเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ประกอบกับมาตรา ๓๓มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ และมาตรา ๖๔ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัย อำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง ออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้

1. หมวด ๒ การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

   6 มาตรา
2. ๑๒คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคำขอต่อสำนักงานตามแบบและวิธีการพร้อมทั้งเอกสาร หลักฐานตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

3. ๑๓คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   การขอรับใบอนุญาต ให้ยื่นคำขอได้ตามกำหนดเวลาดังต่อไปนี้

   (๑) กรณีผู้ขอรับใบอนุญาตตามข้อ ๔(๑) ข้อ ๕(๑) (๒) และ

   (๓) ข้อ ๖ (๑) (๒) (๓) (๔) (๕) และ

   (๖) ข้อ ๗ข้อ ๘ข้อ ๙ และข้อ ๑๐ ให้ยื่นคำขอได้ตั้งแต่วันที่กฎกระทรวงนี้มีผลใช้ บังคับเป็นต้นไป

   (๒) กรณีผู้ขอรับใบอนุญาตตามข้อ ๔(๒) (๓) (๔) และ

   (๕) ข้อ ๕(๔) และข้อ ๖

   (๗) ให้ยื่นคำขอได้ตั้งแต่วันที่ ๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕เป็นต้นไป

4. ๑๔คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่ามีความจำเป็นและสมควร และได้รับความยินยอมจาก ผู้ขอรับใบอนุญาต ให้พนักงานเจ้าหน้าที่มีอำนาจเข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจหรือสถานที่ตั้งของ ผู้นั้นหรือสถานที่อื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อตรวจสอบฐานะการเงิน การดำเนินงาน สินทรัพย์ หรือข้อมูลต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องของผู้ขอรับใบอนุญาตได้

5. ๑๕คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าผู้ขอรับใบอนุญาตเป็นผู้มีคุณสมบัติ ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดในข้อ ๑๑ ภายในหกสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอและ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก เอกสารหลักฐานครบถ้วน ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. เสนอแนะรัฐมนตรีเพื่อพิจารณาออกใบอนุญาต และให้รัฐมนตรีพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับข้อเสนอแนะของ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามแบบที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ กำหนด

6. ๑๖คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ในการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้รัฐมนตรีกำหนดเงื่อนไข ในกรณีดังต่อไปนี้ไว้ด้วย

   (๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่กำหนดในใบอนุญาตได้ ต่อเมื่อสำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถแสดงได้ถึงเรื่องดังต่อไปนี้

   (ก) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ

   (ข) มีนโยบายและมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์การป้องกัน การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร การควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยง ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอเริ่มประกอบธุรกิจที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมี มาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว้

   (ค) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอเริ่ม ประกอบธุรกิจ

   (ง) มีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ ขอเริ่มประกอบธุรกิจ

   (๒) ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่งตามที่กำหนด ในใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายในหนึ่งร้อยแปดสิบวันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต

   (๓) ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องดำรงคุณสมบัติตามข้อ ๑๑ และดำเนินการในเรื่องที่ได้แสดงไว้ใน (๑) (ก) (ข) (ค) และ

   (ง) ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

   (๔) ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องดำรงสถานะการเป็นนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันตลอดเวลา ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ตามรายละเอียดโครงสร้างการถือหุ้นที่ได้แสดงไว้ล่าสุดต่อสำนักงาน

   (๕) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ซึ่งเป็นนิติบุคคลตามข้อ ๖

   (๖) และได้รับใบอนุญาตก่อนวันที่ ๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕ต้องดำรงสัดส่วนการถือหุ้นให้มีลักษณะ ตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๖

   (๖) จนถึงวันที่ ๓๑ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๔ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก

   (๖) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน ต้องดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไข ที่กำหนดในวรรคหนึ่ง รัฐมนตรีโดยข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพิกถอนใบอนุญาต ดังกล่าวได้

7. ๑๗คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ภายใต้บังคับวรรคสอง คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้เสียค่าธรรมเนียมตามบัญชีอัตราค่าธรรมเนียมท้ายกฎกระทรวงนี้ ในกรณีที่เป็นการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก หากผู้ขอรับใบอนุญาต หรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ลดค่าธรรมเนียม ใบอนุญาตดังกล่าวที่ผู้ขอรับใบอนุญาต จะต้องเสียเป็นจำนวนที่เท่ากับค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้ขอรับ ใบอนุญาตหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันรายใดรายหนึ่งเพียงรายเดียวได้เสียไว้แล้ว ทั้งนี้ จำนวนเงินดังกล่าวต้องไม่เกินกว่าค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ที่ผู้ขอรับ ใบอนุญาตจะต้องเสีย ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้เสียค่าธรรมเนียมในวันที่ได้รับใบอนุญาต