ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใดกระทำความผิดตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๖มาตรา ๑๐๒มาตรา ๑๐๕มาตรา ๑๐๖มาตรา ๑๐๘มาตรา ๑๐๙มาตรา ๑๑๐ มาตรา ๑๑๓มาตรา ๑๑๔มาตรา ๑๑๕มาตรา ๑๑๖มาตรา ๑๑๗มาตรา ๑๒๓มาตรา ๑๒๙ มาตรา ๑๓๐มาตรา ๑๓๕มาตรา ๑๔๐วรรคหนึ่ง วรรคสอง หรือวรรคสาม มาตรา ๑๕๑หรือ มาตรา ๑๙๕วรรคหนึ่ง หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการ หรือคำสั่งที่กำหนด ตามมาตรา ๙๒มาตรา ๑๑๗มาตรา ๑๓๕หรือมาตรา ๑๕๐กรรมการผู้จัด หรือบุคคลใดซึ่ง รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นั้น ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินหกเดือน หรือปรับ ไม่เกินสองแสนบาทหรือทั้งจำทั้งปรับ เว้นแต่จะพิสูจน์ได้ว่าตนมิได้มีส่วนในการกระทำความผิดนั้น ด้วย มาตรา ๒๘๑/๙เพิ่มโดยพระราชบัญญัติหลัทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ มาตรา ๒๘๑/๑๐เพิ่มโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลัทรัพย์ (ฉบับที่ ๔)พ.ศ. ๒๕๕๑ มาตรา ๒๘๒แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๔๒ มาตรา ๒๘๓แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ - - ในกรณีที่บริษัทหลัทรัพย์ใดกระทำความผิดตามมาตรา ๙๗มาตรา ๙๘มาตรา ๑๑๒มาตรา ๑๒๒มาตรา ๑๒๔มาตรา ๑๒๕มาตรา ๑๒๖มาตรา ๑๓๔วรรคหนึ่ง มาตรา ๑๓๖ หรือมาตรา ๑๓๙(๑) (๒) (๓) หรือ
(๔) หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขวิธีการ หรือ คำสั่งที่กำหนดตามมาตรา ๙๐วรรคสี่ มาตรา ๙๑มาตรา ๙๘(๗) หรือ
(๑๐) มาตรา ๑๓๙(๔) มาตรา ๑๔๑มาตรา ๑๔๒มาตรา ๑๔๓หรือมาตรา ๑๔๔กรรมการ ผู้จัด หรือบุคคลใดซึ่ง รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นั้นต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินหนึ่งปี หรือปรับไม่ เกินสามแสนบาทหรือทั้งจำทั้งปรับ เว้นแต่จะพิสูจน์ได้ว่าตนมิได้มีส่วนในการกระทำความผิดนั้นด้วย มาตรา ๒๘๔ ผู้ดูแลผลประโยชน์ผู้ใดละเลยไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรา ๑๒๗หรือ มาตรา ๑๒๘วรรคหนึ่ง ต้องระวางโทษปรับไม่เกินห้าแสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่น บาทตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง